道歉！解聘！警方處罰！然后，證監會也出手了！
道歉！解聘！警方處罰！然后，證監會也出手了！
中國基金報記者 顏穎
南京銀行“不實信息”事件，又有新進展。
7月11日，證監會官網掛出對時任西部證券分析師付某某采取責令改正的監督管理措施。陜西證監局要求，付某某應加強對證券法律法規的學習，切實規范自身執業行為。
在南京銀行向公安機關報案后，由于編造虛假信息造成不良影響，公安機關給予付某某治安管理處罰，且西部證券宣布與其解聘。中證協信息顯示，付某某已于7月2日辦理離職登記手續。
陜西證監局出手
責令改正并報告
來看此次陜西證監局給出的處理結果——
陜西證監局指出，經查，付某某作為證券公司從業人員，2022年6月30日18時許在小區業主微信群發布自己編造的有關南京銀行股份有限公司的虛假信息被轉發傳播。在虛假信息傳播中，顯示有“付某某@西部通信首席”微信名，造成不良影響。
基于此，陜西證監局對付某某采取責令改正的監督管理措施，并要求其加強對證券法律法規的學習，切實規范自身執業行為，并于收到決定書之日起30日內提交書面整改報告。
根據最新的《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》，券商從業人員應當遵守法律法規和證監會的規定，遵守公司章程和行業規范，恪守誠信，勤勉盡責，廉潔從業，不得損害國家利益、社會公共利益和投資者合法權益。
另外，在對執業行為的規范上，《管理辦法》也明確，從業人員應當誠實守信，廉潔自律，公平競爭，遵守職業道德和行業規范。
雖然言論自由，但不實言論顯然不屬于自由范圍內，微信群聊亦非法外之地。且由于券商分析師往往在個人微信名中加上公司頭銜等信息，這對個人及行業形象均造成影響。
禍從口出后
道歉、解聘、警方通報
分析師的“禍從口出”，代價有多大？
復盤此次事件來看，今年6月底，付某某在其小區團購群里點評南京銀行相關情況，其群聊記錄被外發并廣泛傳播。
公開信息顯示，付某某曾供職于華為，歷任無線通信研發工程師、無線解決方案銷售經理、云計算解決方案高級拓展經理。2020年8月加入民生證券，任通信行業首席，后于2021年11月離職。2022年2月，付某某以通信首席的身份入職西部證券。也即，銀行領域并非付某某的研究領域。
據南京公安7月3日消息，7月1日20時許，南京銀行向公安機關報警，稱有網民散播有關南京銀行的謠言。經查明：6月30日18時許，網民傅某某（男，39歲），出于博眼球的目的，在小區業主微信群內發布自己編造的有關南京銀行的虛假信息造成不良影響。事發后，傅某某主動采取消除影響的措施并認錯悔過。公安機關已依法對其給予治安管理處罰。
7月2日，西部證券對媒體表示，其關注到包含公司研發中心試用期員工付某某的某團購微信群聊天記錄在網絡上傳播，公司隨即對該員工進行了合規問詢和調查。該員工并非銀行行業研究員，公司未授權其對銀行行業進行研究。
西部證券表示，目前公司已對該員工進行合規問責，終止試用期，同時解除勞動合同。中證協信息顯示，付某某已于7月2日辦理離職登記手續。
分析師聲譽風險惹關注
從小紅書上“凡爾賽式”曬薪酬，到“全網4000點第一人”，再到此次的“編造南京銀行不實消息”，今年以來部分券商分析師的操作，令市場屢次側目。
今年4月，中證協向各證券公司發布加強證券分析師管理有關事項通報，為防范經營風險，規范證券分析師執業行為。
中證協指出，各公司應當按照要求，建立健全分析師向客戶服務、發布信息和言論的事前報備審批程序，防范分析師執業活動脫離公司統一管控，同時督促分析師在客戶服務活動中提升合規意識，勤勉盡責，不斷提升研究服務質量。
此外，中證協還表示，應加強證券分析師聲譽風險管理。證券分析師作為公眾人物，其言行受到社會和媒體的廣泛關注，個別證券分析師的不當言行，可能引發所在機構甚至整個行業的信譽危機。
各券商應建立有效的聲譽風險管理機制，防范證券分析師聲譽風險，維護行業聲譽。各券商要嚴格按照有關規定做好擬發布研究報告質量控制和合規審核，加強分析師發表言論管理,督促分析師廉潔從業。同時，各券商應建立健全分析師向客戶服務、發布信息和言論的事前報備審批程序，防范分析師執業活動脫離公司統一管控。
在此之前，中證協在2020年組織修訂了《發布證券研究報告執業規范》《證券分析師執業行為準則》，對證券分析師執業行為予以規范。包括研報內容不得有低俗、誘導性、煽動性詞語，分析師不得隨意對外公開發表言論等。
編輯：小茉
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