摩根大通“金銀操縱案”后續：三位前交易員遭起訴 涉嫌“幌騙”交易等欺詐行為多年
摩根大通“金銀操縱案”后續：三位前交易員遭起訴 涉嫌“幌騙”交易等欺詐行為多年
三位前摩根大通交易員遭美國聯邦起訴，被指多年操縱黃金白銀價格。
周六，據媒體報道，芝加哥一名聯邦檢察官向陪審員提到，摩根大通貴金屬業務部門多年來涉及“幌騙”交易等欺詐行為，其試圖操縱金銀市場，為該行及其客戶謀取利益。
美國司法部欺詐科檢察官Lucy Jennings表示：
本案是關于華爾街最大的銀行之一內幕欺詐的案件，為了尋求更多利益，他們作出欺詐行為。
聯邦檢察官指控摩根大通貴金屬部門主管Michael Nowak等在內的三名前摩根大通交易員違反了《詐騙影響和腐敗組織法》（RICO），犯下操縱貴金屬期貨市場有關的聯邦罪行。值得一提的是，該法案常用于打擊幫派或黑手黨，而不是全球銀行。
另外兩位被指控的是交易員Gregg Smith和專門從事對沖基金銷售的交易員Jeffrey Ruffo，檢方控訴其在2008年至2016年期間犯有欺詐合謀罪、電匯欺詐、商品欺詐等20多項欺詐罪。如果這三名被告被判所有罪名成立，他們將面臨數十年的監禁。
一般來說，在交易中撤單并不違法，但作為欺騙他人的策略，這是違法的，也就是所謂的“掛單欺詐”，又被稱為“幌騙交易”。“幌騙者”利用高頻交易進行頻繁報單、撤單，制造幽靈流動性，以吸引其他投資者“上鉤”。相當于誘導成交，進而左右市場價格，本質上來看是操縱市場。
辯方：需要確鑿的證據
Jennings在庭審開場中告訴陪審員：
當這一伎倆奏效時，交易的另一方就有人輸了，就有人被欺詐了。我們將證明，所有三名被告明明知道這項交易是錯誤的，還是這樣做了。
辯方律師則向陪審團提出了截然不同的觀點，他們表示：
檢察官歪曲了貴金屬市場上交易方式，檢察官挑選的交易數據遠遠不能說明一切，只是為了給人留下交易員進行的公開市場交易時存在欺騙的假象。
辯方團隊指出，在貴金屬交易市場上，計算機生成的算法可以在百萬分之一秒內買賣商品，并代表客戶執行交易。雖然一些訂單只活躍了幾秒鐘，但在如此快速的交易中，這就是“永恒的”。
辯方團隊還表示，聊天記錄或通話錄音在內的證據并不能表明交易員的想法。這意味著檢察官無法證明被告打算在執行之前就取消訂單。為了贏得這場官司，控方必須有確鑿的證據證明交易員多年前交易時的想法。
關鍵證人
檢察官指出，通信信息和其他證據將顯示其如何合謀來確保交易對市場產生影響。Jennings表示，政府將找到Nowak之前的下屬或與被告一起工作的前交易員來作證，其中包括前摩根大通交易員John Edmonds，他此前承認了與價格操縱有關的指控。
另一個證人可能是Corey Flaum，在金融危機期間被摩根大通收購之前，他曾與Smith和Ruffo在貝爾斯登共事。2019年，Flaum承認試圖操縱市場。
檢察官指控Smith和Ruffo在貝爾斯登工作時就采用非法交易策略，曾多次以不同的價格交易多個訂單，但這些訂單遠遠大于真正交易的訂單，聯邦政府稱之為“分層操縱手法”。
數千筆 “幌騙”交易
檢察官在文件中指出，首席黃金交易員Smith多年來執行了約38000次分層操縱交易；Nowak主要從事期權交易，2009年9月，他嘗試了分層交易，之后進行了約3600次操縱交易。
檢察官表示，這種行為廣泛存在，近十年來，摩根大通交易員的欺詐行為超過5萬次。
與此同時，據法庭文件顯示，Ruffo被指控告訴Smith，他需要在哪個位置進入市場，以履行至少兩名對沖基金客戶的訂單。
CFTC致力于打擊欺詐、操縱行為 曾對摩根大通開出9.2億美元天價罰單
近年來，美國CFTC（商品期貨交易委員會）打擊欺詐行動起訴了20多個個人和公司，從在臥室里交易的日間交易員，到美銀美林和德意志銀行的高頻交易員。
并非每個案件都成功，2018年，陪審團宣判一名瑞銀前交易員參與大宗商品欺詐的罪名成立；2019年，一起針對一名芝加哥程序員開發欺詐軟件指控被撤銷。
2019年9月，摩根大通的15名交易員被指在過去八年中，通過”幌騙“的手法，以操縱貴金屬市場和欺詐客戶，對貴金屬和國債市場的其他參與者造成了超過3億美元的損失。當時的起訴書中的包括Michael Nowak、Gregg Smith兩位被告。
2020年，摩根大通承認存在不當行為，并同意支付超過9.2億美元，以和解美國當局有關該行8年里在金屬期貨和美國國債交易中對市場操縱的指控。該金額創下美國CFTC（商品期貨交易委員會）史上最大市場操縱指控罰金。
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