自營+委托投資違規！這家券商被責令改正
自營+委托投資違規！這家券商被責令改正
中國基金報記者 顏穎
買債有風險，投資需謹慎。對于機構來說，除了承擔投資風險，還需注意合規風控問題。
近日，貴州證監局官網公布對中天國富證券采取的行政監管措施。由于自營業務和委托投資業務委托存在違規，中天國富證券被責令改正，三名相關負責人也被出具警示函。
自營+委托投資違規
具體來看，此次中天國富被監管點名，主要有三項違規事項：
一是未審慎開展自營證券投資業務，持有中高風險債券比例較高，對逆回購業務信用風險把控不足；
二是在開展委托投資業務中，未向證監局報告委托投資產品投資交易控股股東及其關聯方債券的情況；
三是委托投資產品穿透計算，部分債券持倉規模與其總規模的比例，超過了《證券公司風險控制指標計算標準規定》中“持有一種非權益類證券的規模與其總規模比例”規定的監管標準。
無論是自營，還是委托投資，中天國富均在涉及債券投資的內控問題上有所缺失。
根據監管要求，證券公司應加強自營業務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。
另外，在券商需填寫的證券公司風險控制指標監管報表中，需對持有一種非權益類證券的規模與其總規模的比例前五名進行填報，超出16%即達到預警線標準，超出20%則達到監管標準。
基于以上問題，貴州證監局決定對中天國富證券采取責令改正的行政監管措施，并對相關責任人追究責任。
此次與公司一同受罰的共有三人，分別為分管高管兼部門負責人、時任分管高管兼部門負責人、時任證券投資部副總經理兼風控崗。貴州證監局認為，該三人對公司違規行為分別負有領導責任和直接責任，對其采取警示函的行政監管措施。
中證協登記信息顯示，涉事的“時任”高管及“時任”證券投資部副總經理分別在今年2月和5月相繼離職，但仍未逃脫監管追責。同時，現任高管也被予以警示。
自營、經紀拖累整體業績
公開信息顯示，中天國富證券成立于2004年，前身為合資券商海際大和證券，主要經營投行業務。在大和證券撤資后，2014年更名為海際證券，2015年歸入中天金融旗下，后于2017年正式更名為中天國富證券。目前，中天國富證券由中天金融持股94.92%，其余5.08%股權由上海證券持有。
近年來，由于收購華夏人壽遲遲未有進展，70億定金長期占用資金，中天金融頗為不順。訴訟糾紛不斷，高額債務纏身，中天金融也意在轉讓資產自救。為持續經營，中天金融出售旗下中天城投集團有限公司100%股權，并計劃轉讓持有的中天國富證券股權。
2021年年報顯示，中天國富證券2021年實現營業收入11..73億元，同比增長12.71%；實現規模凈利潤0.24億元，同比下滑86.79%。
對于全年業績不佳，中天國富證券表示，其上半年人工成本較上年同期大幅增加，且對歷史持有債券違約計提了壞賬減值。由于對市場風格變化把握不準，重倉股表現與市場走勢偏離，二級市場投資收益大幅下滑，收入較上年出現一定幅度下滑。經紀業務板塊尚未實現盈利，經營虧損拖累了公司整體盈利。
正如中天國富證券所言，財務報表顯示，2021年其投資收益-2.24億元，大幅拖累公司業績；經紀業務手續費凈收入僅為235.54萬元，尚未構成盈利支撐。投行方面則是中天國富證券的優勢所在，2021年實現營業收入6.21億元，同比增長16.13%。
不過，由于在鑫甬生物項目中的失職，中天國富證券屢遭點名。今年2月，證監會發布關于對中天國富證券及方蔚、趙亮采取出具警示函監管措施的決定。中天國富證券及旗下保薦代表人方蔚、趙亮在保薦鑫甬生物上市過程中，未勤勉盡責督促發行人按照規定履行信息披露義務。此后，深交所也對中天國富出具警示函，并對兩名保代進行通報批評。
Wind數據顯示，今年以來，中天國富證券保薦承銷規模合計為110.99億元，其中增發32.32億元、短融78.67億元，IPO則尚未有項目落地。
編輯：艦長
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