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監(jiān)管層針對(duì)私募市場(chǎng)亂象頻繁“亮劍”

近年來(lái)，監(jiān)管層針對(duì)私募市場(chǎng)亂象頻繁“亮劍”。最新發(fā)布的一批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單顯示，有35家私募機(jī)構(gòu)名列其中。據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者梳理，年內(nèi)已有7批疑似失聯(lián)機(jī)構(gòu)被公示，合計(jì)達(dá)到344家。此外，年內(nèi)遭到注銷的私募機(jī)構(gòu)也達(dá)到了635家，遭注銷原因包括失聯(lián)未主動(dòng)聯(lián)系、期限屆滿未提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)、不能持續(xù)符合管理人登記要求等。

7月6日晚，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱“中基協(xié)”)發(fā)布了第四十八批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，包括深圳市鑫焱投資管理有限公司、中翰亞信資產(chǎn)管理有限公司等共35家私募機(jī)構(gòu)。

中基協(xié)要求，疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公告發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)辦理失聯(lián)核查任務(wù)，并通過(guò)AMBERS系統(tǒng)按要求提供簽章材料。逾期未完成的，將認(rèn)定為“失聯(lián)(異常)”私募機(jī)構(gòu)，在私募基金管理人分類信息公示頁(yè)面進(jìn)行公示，并在私募基金管理人“機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息”欄目標(biāo)識(shí)。值得注意的是，處于失聯(lián)狀態(tài)的私募機(jī)構(gòu)滿三個(gè)月仍未完成失聯(lián)核查任務(wù)的，將被中基協(xié)注銷私募基金管理人登記。

實(shí)際上，這也是今年以來(lái)公布的第7批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單。記者梳理中基協(xié)年內(nèi)發(fā)布公告發(fā)現(xiàn)，自今年1月11日以來(lái)，中基協(xié)陸續(xù)公布了第四十二批至第四十八批疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單，合計(jì)機(jī)構(gòu)數(shù)量達(dá)到344家。其中公示數(shù)量最多的第四十二批和第四十三批，公示家數(shù)均達(dá)到了70家。

此外，根據(jù)中基協(xié)在公布第44批失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)名單時(shí)同步發(fā)布的數(shù)據(jù)，截至2022年3月1日，中基協(xié)已公告北京中財(cái)嘉盈基金管理有限公司等1531家疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)。由此計(jì)算，再加上后續(xù)公布的四批機(jī)構(gòu)數(shù)，目前全部疑似失聯(lián)私募機(jī)構(gòu)的數(shù)量或已達(dá)到1674家。

實(shí)際上，除失聯(lián)未主動(dòng)聯(lián)系之外，包括期限屆滿未提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)等原因同樣可能成為監(jiān)管注銷私募機(jī)構(gòu)的原因。據(jù)中基協(xié)發(fā)布的私募基金管理人登記及產(chǎn)品備案月報(bào)顯示，今年1至5月，中基協(xié)分別注銷私募機(jī)構(gòu)72家、33家、192家、160家和178家，年內(nèi)合計(jì)注銷私募機(jī)構(gòu)635家。

例如，此前的6月24日，中基協(xié)發(fā)布公告顯示，北京今耀資本管理有限公司等30家私募基金管理人存在異常經(jīng)營(yíng)情形，且未能在書(shū)面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，協(xié)會(huì)將注銷該30家機(jī)構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

值得注意的是，部分被注銷的私募機(jī)構(gòu)背后曾涉及侵占挪用基金財(cái)產(chǎn)、逾期無(wú)法兌付、旗下產(chǎn)品爆雷等問(wèn)題。

例如，被注銷私募管理人中，泓盛資產(chǎn)管理(深圳)有限公司(簡(jiǎn)稱“泓盛資產(chǎn)”)，就曾出現(xiàn)過(guò)產(chǎn)品爆雷的情況。此前，上市公司中來(lái)股份曾于2019年11月至2020年1月，斥資2億元購(gòu)買泓盛資產(chǎn)、前海正帆管理的四支私募基金產(chǎn)品，并獲得“保證公司能夠收回本金并獲得年化10%的投資收益”的承諾。然而，2020年中來(lái)股份購(gòu)買的基金凈值卻出現(xiàn)了巨額虧損。中來(lái)股份2021年年報(bào)顯示，公司已對(duì)泓盛資產(chǎn)等提起訴訟或仲裁，目前案件仍在審理中。

另一家被注銷的上海好期投資管理有限公司，其法人季海林曾為了增加基金發(fā)行推廣的可信度，花10元錢偽造政府公文，并對(duì)外宣傳使用。但是其募集了7億元的私募產(chǎn)品投資項(xiàng)目，卻逾期無(wú)法兌付。中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)顯示，季海林犯?jìng)卧靽?guó)家機(jī)關(guān)公文罪，被判處有期徒刑6個(gè)月，緩刑1年，并處罰金6000元。

業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，注銷基金不是清場(chǎng)，是因?yàn)樗侥蓟疬`規(guī)或主動(dòng)注銷，有助于肅清行業(yè)發(fā)展環(huán)境，提升私募機(jī)構(gòu)整體質(zhì)量。中基協(xié)也表示，將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠(chéng)信信息記錄機(jī)制，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。